转自：挖掘机007
近日，上海证监局一则行政处罚决定书的发布，将汇添富基金管理股份有限公司从业人员夏僡婕推至公众视野。这份编号为〔2025〕1 号的处罚文书，详细披露了夏僡婕在任职期间的违规行为，以及监管部门对此作出的处罚决定，再次为基金行业从业人员的合规操作敲响警钟。
根据上海证监局查明的事实，2020 年 3 月至 2024 年 4 月期间，夏僡婕在汇添富基金任职期间，存在控制使用 “陈某” 证券账户进行证券投资，且事先未向所任职的基金管理公司申报的行为。这一行为跨越四年有余，时间跨度较长，反映出其对相关规定的漠视。
从证券账户的操作来看，“陈某” 证券账户的开立、资金流转与交易操作均与夏僡婕存在密切关联。监管部门通过对证券账户资料的核查发现，该账户的交易决策多由夏僡婕作出，部分交易指令甚至直接由其下达。银行账户资料显示，账户内的资金主要来源于夏僡婕及其亲属，资金的转入转出也由其实际控制。
在这四年多的时间里，“陈某” 证券账户进行了多笔证券交易，涉及 A 股市场多只股票及部分基金产品。交易频率虽不算高频，但交易金额累计达到一定规模。这些交易操作均在夏僡婕未向汇添富基金履行申报义务的情况下进行，违反了基金行业从业人员的基本职业规范。
上海证监局在对夏僡婕违规行为的调查过程中，展现出严谨细致的工作态度，通过多方面收集证据，形成了完整的证据链，确保了调查结果的客观性和准确性。
调查人员首先调取了 “陈某” 证券账户的详细资料，包括开户信息、交易记录、持仓变动等，对账户的交易轨迹进行了全面梳理。同时，对与该证券账户相关联的银行账户资料进行了深入核查，追踪资金的来源、去向及流转路径，明确了资金的实际控制人。
为了进一步核实情况，监管部门还调取了夏僡婕与汇添富基金签订的劳动合同，明确了其任职时间、岗位性质及相关职责。此外，汇添富基金的内部制度文件也被纳入调查范围，这些制度对员工及其亲属的证券投资申报事宜作出了明确规定，成为认定夏僡婕违规的重要依据之一。
相关公司情况说明则从汇添富基金的角度，证实了夏僡婕在任职期间未就 “陈某” 证券账户的投资情况进行申报。而对相关人员的询问笔录更是关键证据，包括对夏僡婕本人的询问、对 “陈某” 的询问以及对汇添富基金相关负责人的询问等。在询问过程中，夏僡婕起初对部分事实有所隐瞒，但在确凿的证据面前，最终承认了自己控制 “陈某” 证券账户进行未申报投资的行为。
夏僡婕的行为之所以被认定为违规，源于其违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定。该法第十七条第一款明确规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
这一规定的出台，旨在防范基金从业人员利用职务之便获取不正当利益，避免与基金份额持有人产生利益冲突，维护基金市场的公平公正。基金从业人员由于工作性质，能够接触到大量的市场信息、基金投资策略等敏感内容，若其亲属或利害关系人的证券投资行为不进行申报，极易引发利益输送、内幕交易等违法违规行为，损害基金份额持有人的利益。
而《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条第一款则对未按规定申报的行为设定了明确的处罚标准，即责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。上海证监局根据夏僡婕违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合考量其违规行为的持续时间、交易规模以及配合调查的态度等因素，最终决定对其处以三万元罚款。这一处罚金额处于规定的处罚区间下限，一定程度上考虑到其在调查后期能够配合监管部门工作，如实交代相关事实。
上海证监局在行政处罚决定书中，对夏僡婕的罚款履行作出了明确要求。她需自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款直接汇交国库。具体的缴款方式为通过指定银行账户转账，且需将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案，以确保罚款缴纳的规范性和可追溯性。
若夏僡婕未能在规定期限内缴纳罚款，根据相关法律法规，监管部门将每日按罚款数额的百分之三加处罚款，同时可能申请人民法院强制执行。这一规定保障了行政处罚决定的严肃性和执行力。
在权利救济方面，处罚决定书明确告知夏僡婕，若对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。不过，复议和诉讼期间，处罚决定不停止执行，这体现了行政处罚的权威性和及时性。
夏僡婕的违规行为及所受处罚，并非基金行业个例，近年来，监管部门已多次对基金从业人员的违规证券投资行为作出处罚，反映出行业内仍存在部分人员合规意识淡薄的问题。
基金行业作为金融市场的重要组成部分，从业人员的职业操守和合规意识直接关系到市场的稳定运行和投资者的合法权益。基金从业人员掌握着大量的行业信息和投资资源，若其利用这些优势进行未申报的证券投资，可能会出现利用内幕信息交易、操纵市场等违法行为，破坏市场公平竞争环境，损害基金份额持有人的利益。
汇添富基金作为国内知名的基金管理公司，在行业内具有一定的影响力。此次其员工出现违规行为，也对公司的内部管理敲响了警钟。基金公司应进一步加强内部合规管理体系建设，完善从业人员证券投资申报制度，加大对员工的合规培训力度，提高员工的合规意识，从源头上防范此类违规行为的发生。
监管部门表示，将持续加强对基金行业的监管力度，严厉打击从业人员的违规行为，维护市场秩序。对于任何违反法律法规的行为，无论涉及到哪家机构、哪位个人，都将一查到底，依法作出处罚，绝不姑息迁就。
此次事件再次提醒广大基金从业人员，必须严格遵守法律法规和行业规范，坚守合规底线，自觉履行申报义务，树立正确的职业观和价值观，共同维护基金市场的健康稳定发展。同时，也向市场传递出监管部门坚决维护市场公平公正、保护投资者利益的坚定决心。
处罚决定书发布后，市场各方对此高度关注。
夏僡婕本人目前尚未就处罚决定作出公开回应，其是否会申请行政复议或提起行政诉讼，仍有待观察。业内人士分析，从以往类似案例来看，当事人申请复议或诉讼的情况相对较少，但不排除存在这种可能性。
此外，投资者对于此次事件也表现出高度关注。部分投资者表示，希望基金公司能够加强内部管理，保障基金产品的稳健运作；也有投资者认为，监管部门的严格执法有助于净化市场环境，增强投资者对基金行业的信心。
随着事件的发展，后续相关进展值得持续关注。无论是夏僡婕对处罚决定的应对，还是汇添富基金内部管理的改进措施，都将对事件的最终走向产生影响。而这一事件也将成为基金行业合规管理的又一典型案例，为行业健康发展提供借鉴。
总之，夏僡婕违规事件及所受处罚，是基金行业合规建设进程中的一个缩影，它再次表明，合规是基金行业的生命线，任何触碰合规底线的行为都将受到法律的制裁，只有坚守合规，才能实现行业的长远发展。
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责任编辑：杨赐
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